Bill Hwang, der Gründer von Archegos Capital Management, beantragte am Donnerstag bei einem Richter, dass er Dokumente von 10 Banken vorladen darf. Damit will er die Schuld abwälzen, während er sich gegen strafrechtliche Betrugsvorwürfe wehrt, die besagen, dass der Zusammenbruch des Unternehmens seine Schuld war.

In einer Eingabe an ein Bundesgericht in Manhattan sagte Hwang, dass die Dokumente zeigen werden, dass die Gegenparteien von Archegos beim Zusammenbruch seiner einst 36 Milliarden Dollar schweren Firma im März 2021 eine "zentrale Rolle" gespielt haben und dass seine Swap-Geschäfte legal waren.

Das Büro des US-Staatsanwalts Damian Williams, der Hwang strafrechtlich verfolgt, reagierte nicht sofort auf eine Bitte um Stellungnahme.

Hwangs Antrag kam drei Tage, nachdem die UBS zugestimmt hatte, 388 Millionen Dollar an Bußgeldern an die US-amerikanischen und britischen Aufsichtsbehörden zu zahlen, weil die Credit Suisse ein schlechtes Risikomanagement betrieben hatte. Die Credit Suisse verlor 5,5 Milliarden Dollar, als Archegos unterging.

UBS hat Credit Suisse letzten Monat auf Druck der Schweizer Aufsichtsbehörden gekauft. Auch andere Banken haben durch den Zusammenbruch von Archegos Geld verloren, allerdings weniger als die Credit Suisse.

Die Staatsanwaltschaft wirft Hwang vor, aggressiv Kredite aufgenommen zu haben, um Total Return Swaps zu finanzieren, die das Engagement von Archegos in Aktien wie ViacomCBS und Discovery auf mehr als 160 Milliarden Dollar erhöhten, und die Risiken zu verschleiern, indem er Kredite bei mehreren Banken aufnahm.

Archegos scheiterte, nachdem die Kurse einiger seiner Aktien gefallen waren. Dies führte dazu, dass das Unternehmen seine Nachschussforderungen nicht erfüllen konnte und dass die Banken die Aktien, die den Swaps zugrunde lagen und die sie als Absicherung gekauft hatten, abstießen.

"Jede Trennung oder Abschwächung zwischen den Swaps von Archegos und den Absicherungen seiner Gegenparteien steht in direktem Zusammenhang mit der Wahrscheinlichkeit, dass Herr Hwang den Markt in der in der Anklageschrift behaupteten Weise beeinflusst haben könnte oder beeinflusst hat", heißt es in dem am Donnerstag eingereichten Antrag.

Andere Banken, die Hwang vorladen will, sind neben der UBS die Bank of Montreal, die Deutsche Bank, Goldman Sachs, Jefferies, Macquarie, Mitsubishi UFJ, Mizuho, Morgan Stanley und Nomura.

Im März wies der US-Bezirksrichter Alvin Hellerstein den Antrag von Hwang auf Abweisung seiner Anklage in 11 Punkten zurück. Hwang hat auf nicht schuldig plädiert. Ein Prozess ist für den 20. Februar 2024 angesetzt.

Der Fall lautet U.S. v. Hwang et al, U.S. District Court, Southern District of New York, No. 22-cr-00240. (Berichterstattung von Jonathan Stempel in New York; Bearbeitung durch Daniel Wallis)